证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过 互联网络 新闻媒体 从事客户。近期证券经纪业由于展业违规收到监管处罚时有发生近期，浙商证券经纪人李文英接到上海证监局出具的警示函，令这个现象再添新例业内人士表示，经。7月30日，西藏东方财富证券股份有限公司青岛同兴路证券营业部原经纪人私下接受客户委托，违规炒股，被青岛证监局要求责令改正并增加合规检查次数。
上述行为违反了证券经纪人管理暂行规定第十三条的有关规定根据证券经纪人管理暂行规定第二十五条第二十七条的规定，证监局决定依法对其采。证券经纪人管理暂行规定便为券商从业者从事经纪业务活动划定红线现在，证券经纪人如何一边合规有序发展，一边积极拥抱财富管理转型，成了摆。在证券经纪人管理暂行规定的基础上，指引还进一步有针对性地提出了证券营销人员“五项禁止行为”“五禁止”包括禁止未经授权面向不特定公众。
监管对经纪人的处罚力度正在加强上周，安徽证监局对九州证券安徽分公司经纪人宋天阳出具了警示函因其在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向。但原国开证券经纪人朱炜明却偏偏触及红线，操纵家人账户在公开荐股前抢先买入相关个股，最终被证监会实施了“没一罚三”的严厉处罚，不仅没收了。
